國債市場成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算公司：
為促進(jìn)國債市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，提高國債市場運(yùn)行效率，規(guī)范國債跨市場轉(zhuǎn)托管行為，現(xiàn)頒布《國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
中華人民共和國財(cái)政部
二OO年十二月一日
第一條 為促進(jìn)國債市場持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，提高國債市場運(yùn)行效率，規(guī)范國債跨市場轉(zhuǎn)托管行為，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱國債是指中華人民共和國財(cái)政部(以下簡稱“財(cái)政部”)在中國境內(nèi)發(fā)行并核準(zhǔn)可跨市場交易的國債。
第三條 財(cái)政部是國債托管及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的主管部門，負(fù)責(zé)國債托管及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的政策制定和監(jiān)督管理。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中央國債公司”)應(yīng)為財(cái)政部對(duì)各托管機(jī)構(gòu)國債托管和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管提供必要的協(xié)助，并定期向財(cái)政部報(bào)告。
第四條 本辦法所稱國債托管機(jī)構(gòu)是指辦理國債登記、托管業(yè)務(wù)的中央國債公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、記賬式國債柜臺(tái)交易托管機(jī)構(gòu)(以下簡稱“各托管機(jī)構(gòu)”)。
第五條 本辦法所稱跨市場轉(zhuǎn)托管(以下簡稱“轉(zhuǎn)托管”)是指同一國債托管客戶(以下簡稱“客戶”)，將持有國債在不同托管機(jī)構(gòu)間進(jìn)行的托管轉(zhuǎn)移。
第六條 國債實(shí)行分級(jí)托管體制，財(cái)政部授權(quán)中央國債公司承擔(dān)國債的總登記職責(zé)；授權(quán)各托管機(jī)構(gòu)分別承擔(dān)在特定市場交易國債的登記、托管職責(zé)。
第七條 中央國債公司負(fù)責(zé)建設(shè)和維護(hù)國債托管簿記系統(tǒng)(以下簡稱“簿記系統(tǒng)”)。簿記系統(tǒng)應(yīng)滿足以下要求:
1、登記托管。為財(cái)政部開立國債總賬戶，登記財(cái)政部發(fā)行并委托中央國債公司托管國債的面值總量以及各期次數(shù)量；為各托管機(jī)構(gòu)開立國債分賬戶，登記各托管機(jī)構(gòu)托管國債的面值總量以及各期次數(shù)量。中央國債公司對(duì)國債總賬戶、分賬戶國債總量數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；各托管機(jī)構(gòu)對(duì)分賬戶國債明細(xì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
2、托管轉(zhuǎn)移。發(fā)送和接收國債轉(zhuǎn)托管指令、記錄轉(zhuǎn)托管信息、辦理轉(zhuǎn)托管過戶、輸出轉(zhuǎn)托管過戶成功或失敗通知單及對(duì)賬單等。
3、信息查詢。國債托管總賬戶、分賬戶國債總量以及各期次數(shù)量的余額、發(fā)生額查詢，國債轉(zhuǎn)托管狀態(tài)及信息的實(shí)時(shí)查詢等。
4、故障應(yīng)急。因系統(tǒng)故障或其他原因無法通過簿記系統(tǒng)用戶終端發(fā)送或接收轉(zhuǎn)托管指令，由中央國債公司根據(jù)轉(zhuǎn)出方的書面指令代為錄入。
第八條 客戶辦理國債轉(zhuǎn)托管應(yīng)直接或通過代理機(jī)構(gòu)向轉(zhuǎn)出方國債托管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)�？蛻粲辛x務(wù)保證國債轉(zhuǎn)托管信息的真實(shí)無誤，并不得對(duì)已經(jīng)凍結(jié)或涉及第三方追索權(quán)且未經(jīng)第三方同意的國債提出轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
第九條 客戶辦理國債轉(zhuǎn)托管應(yīng)填制“轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書”，轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書實(shí)行統(tǒng)一格式，由轉(zhuǎn)出方國債托管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一印制、編號(hào)管理。
第十條 轉(zhuǎn)出方國債托管機(jī)構(gòu)對(duì)客戶轉(zhuǎn)出國債的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，轉(zhuǎn)出國債面值金額應(yīng)小于或等于該客戶在轉(zhuǎn)出方托管機(jī)構(gòu)托管相應(yīng)國債的面值總額。
第十一條 中央國債公司對(duì)轉(zhuǎn)出方國債托管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出國債總額的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，轉(zhuǎn)出國債面值總額應(yīng)小于或等于該托管機(jī)構(gòu)在中央國債公司托管相應(yīng)國債的面值總額。
第十二條 國債轉(zhuǎn)托管應(yīng)最遲于2個(gè)工作日內(nèi)完成，即：代理機(jī)構(gòu)最遲于受理客戶轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)的T+1個(gè)工作日14:00前，向轉(zhuǎn)出方托管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)；轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出方托管機(jī)構(gòu)最遲于T+2個(gè)工作日完成轉(zhuǎn)托管�？闪魍▏鴤钸t于轉(zhuǎn)托管完成后的下一工作日恢復(fù)交易。
第十三條 國債發(fā)行期結(jié)束后可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管；到期或付息日前10個(gè)工作日暫停轉(zhuǎn)托管；付息日后的第一個(gè)工作日恢復(fù)轉(zhuǎn)托管。
第十四條 轉(zhuǎn)出方托管機(jī)構(gòu)可對(duì)轉(zhuǎn)托管收取費(fèi)用。轉(zhuǎn)托管費(fèi)用應(yīng)不高于轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%，單筆(單只)國債轉(zhuǎn)托管費(fèi)用不低于10元，不高于1萬元。各托管機(jī)構(gòu)可按此標(biāo)準(zhǔn)制定具體收費(fèi)辦法，并報(bào)財(cái)政部備案。
第十五條 國債轉(zhuǎn)托管操作流程由中央國債公司會(huì)同各托管機(jī)構(gòu)根據(jù)上述原則制定，報(bào)財(cái)政部核準(zhǔn)并向社會(huì)公告。
第十六條 本辦法自頒布之日開始施行，財(cái)政部此前印發(fā)的國債跨市場轉(zhuǎn)托管辦法相應(yīng)廢止。
第十七條 本辦法由財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。
